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“替罪羊”or“罪有應得”?歐洲利率操縱案“馬拉松調查”最新進展:兩名前巴克萊交易員被判入獄

時間:2019年04月04日 14:52:15 中財網
  2019年4月1日,歷經七年調查的操縱歐元銀行間同業拆借利率(Euribor)案又有了新的進展,兩名前巴克萊交易員Colin Bermingham和Carlo Palombo分別獲刑4年和5年。

  兩名被告被控在2005年1月至2009年12月之間與德意志銀行等多家機構合謀操縱Euribor為所在機構獲利,負責偵察此案的英國重大欺詐專案組(SFO)表示,后續還會有更多的交易員會因為操縱Euribor被送上被告席。



  (Carlo Palombo(左)和Colin Bermingham(右),來源:BBC、AFP)
  根據英國天空新聞臺的報道,受到此案牽連,已經有11家銀行和券商遭到監管處罰,罰金共計90億美元。

  “不當交易”or“犯罪” Colin Bermingham和Carlo Palombo被控的罪行非常簡單:合謀操縱Euribor以謀求更高的收益。

  在2005年1月至2009年12月期間,Palombo總共收到了540萬英鎊的收入,Palombo則賺了350萬英鎊,有關的不當得利和罰金還有待進一步確認。

  算上Palombo和Bermingham,SFO已經起訴了6名交易員,其中包括前德銀明星交易員Christian Bittar(涉案期間總收入達5700萬美元)。

  在庭審中,兩人均認為自己“沒有過錯”,并抗辯稱在美國2009年啟動調查之前,并沒有明確的規則限制交易員不能“虛報隔夜拆借利率”。

  歐元銀行間隔夜拆借利率,本質上是歐元最重要的借貸基準利率之一,支撐著約合180萬億美元資產的運作。負責審理此案的Michael Gledhill法官在判決中呼應了此前2015年UBS交易員Tom Hayes操縱隔夜拆借利率一案中具有爭議的表述:“希望這能給全球銀行業傳遞出清晰的信號”。Hayes一審被判刑14年,上訴后減刑至11年半。

  根據BBC報道,Gledhill法官表示,那些試圖在利率上動手腳的交易員們必須清楚,他們的行為可能會遭遇牢獄之災。雖然故意提供更高或者更低的報價對于被告人而言沒有個人收益,但經陪審團確認,這種故意操縱關鍵利率的行為肯定會受到懲罰。

  事實上,本次開庭已經是Palombo和Bermingham第二次受審,在2017年的審判中,因為陪審團未能達成多數裁定被迫重新開庭。在那次開庭前,Palombo在巴克萊的前上司Moryoussef通過律師表示“沒有信心得到公正判決”,缺席審判并被定罪,目前仍是英國警方通緝的逃犯。

  “金盆洗手”不料東窗事發 現年40歲的Palombo在18歲那一年加入巴克萊銀行,案發時已經離開銀行業,在加州大學湖濱分校攻讀博士學位,并給本科生教授倫理學課程。2017年因為審判輟學,初次審理后開始學習臨床治療的課程。同時,在庭審中他表示自己只是遵守上司Moryoussef的命令向(德銀的)Christian Bittar提供報價。此外,他即將迎來第一個孩子,如果此時被定罪將會對家庭產生毀滅性的影響。

  雖然Palombo沒能感動陪審團,但法官在量刑時做出了從輕的判決,四年的刑期要低于法律規定的五至八年量刑范圍。

  Palombo的律師表示,接到有罪判決后其處于“崩潰狀態”,需要等其冷靜后再做下一步決定。

  牽涉面或進一步擴大 根據彭博社報道,在兩名巴克萊交易員被定罪之后,后續可能會有更高級別的(前)銀行從業者被起訴,其中還包括巴克萊(日本)證券總裁Dearlove,SFO兩年前就曾質詢過他。

  2017年,在另一名巴克萊交易員Stylianos Contogoulas涉嫌操縱Libor的審理中,Contogoulas在推特上直言:直到銀行家們看到那些身居高位的人(包括律師)被關入大牢之前,所有人只會繼續現在的勾當,并把罪責推給資歷淺的替罪羊們。

  同時根據彭博社報道,英國金融監管當局正試圖在2021年前逐步淘汰“被污染的”Libor。
  .W.E.E.X
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